美國證券交易委員會(huì)（Unite**tes Securities and Exchange Commission，簡稱SEC）根據(jù)1934年證券交易法令而成立，是直屬美國聯(lián)邦的獨(dú)立準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)美國的證券監(jiān)督和管理工作，是美國證券行業(yè)的**機(jī)關(guān)。

美國證券交易委員會(huì)（SEC）具有準(zhǔn)立法權(quán)、準(zhǔn)司法權(quán)、獨(dú)立執(zhí)法權(quán)，相當(dāng)于一個(gè)獨(dú)立于美國國會(huì)的金融司法機(jī)構(gòu)的**部門。是美國，乃至全球規(guī)格**的金融部門。


而由SEC或州證券部門監(jiān)管的RIA牌照是專業(yè)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人需要申請的牌照。

在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資分析建議，并定期供投資報(bào)告。也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收取相應(yīng)的管理費(fèi)，并對客戶承擔(dān)委托責(zé)任。通常申請注冊投資顧的機(jī)構(gòu)的基金管理人必須通過相應(yīng)的執(zhí)照考試，即投資顧問考試


SEC 要求注冊投資顧問必須維護(hù)客戶的利益，不可采取不正當(dāng)手段欺騙客戶。既要對客戶保持誠信，公開披露信息，也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。資產(chǎn)的管理需要通過第三方托管機(jī)構(gòu)，對于每筆投資款項(xiàng)的運(yùn)用需要通知客戶并獲得認(rèn)可。該種“受托責(zé)任”是根據(jù)相關(guān)法案強(qiáng)加給投資顧問的操作法則，因此與注冊投資顧問合作的客戶利益將得到有效的保障。

RIA對于金融平臺(tái)的優(yōu)勢

1.牌照國際度高

2.無負(fù)面新聞

3.急速下牌（**快一個(gè)月）

4.申請費(fèi)用低

5.嘉盛，老虎證券,同款牌照，適合包裝

申請一般尋找代辦機(jī)構(gòu)（瘋狂的暗示），提供基本資料（公司信息，法人信息）即可進(jìn)行申請。

牌照申請需遞交以下資料：

1.一份牌照的辦理委托書：

由該牌照申請公司董事授權(quán)負(fù)責(zé)牌照辦理的委托信。

2.公司注冊問題

•美國公司注冊證明文件

•公司的章程

•董事的護(hù)照

3.公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告

4.系統(tǒng)報(bào)備：

•注冊金融行業(yè)管理委員會(huì)的WebCRD/IARD系統(tǒng)

•填寫牌照的申請報(bào)告

•填寫SEC的問卷調(diào)查報(bào)告

•代理申請人聲明一般可以尋求代辦機(jī)構(gòu)協(xié)助申請，您只需提供：

① 董事護(hù)照

② 公司名稱

③ 公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告

一般整個(gè)流程的申請周期是在3個(gè)月左右的樣子。

已獲得SEC會(huì)員的機(jī)構(gòu)名單:

嘉盛集團(tuán)（GAIN Capital Group）

老虎證券（US TIGER SECURITIES,INC.）

盈透證券（Interactive Brokers）

嘉維證券（DriveWealth, LLC）等。

SEC是所有在美上市企業(yè)必須要獲得的一個(gè)司法監(jiān)管許可，例如嘉盛、老虎證券等在美上市的大型外匯交易平臺(tái)，在上市之初必須獲得SEC的授權(quán)，并且需要定期在SEC上申報(bào)財(cái)務(wù)狀況、公司情況、客戶細(xì)節(jié)等一系列與公司有關(guān)的報(bào)表。

SEC創(chuàng)立至今，秉承著辭嚴(yán)義正的政府部門形象，高規(guī)格監(jiān)管帶來的是終端市場極度的信任感，讓客戶更愿意選擇在此許可監(jiān)管授權(quán)下企業(yè)內(nèi)投資，終端海外客戶更傾向于選擇大型的，且受到嚴(yán)格監(jiān)管的企業(yè)。SEC RIA是當(dāng)下外匯**金市場性價(jià)比高，監(jiān)管規(guī)格高，名氣大的**照。