對(duì)于外匯商來(lái)說(shuō)，擁有高含金量的合規(guī)牌照特別重要。而澳大利亞是一個(gè)金融 外匯 **等非常繁榮的地方，相應(yīng)的制度和法案都很成熟，走在世界前列。

        在澳大利亞，凡是經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的公司都必須注冊(cè)金融服務(wù)牌照（AFSL），接受ASIC澳大利亞證券和投資委員會(huì)正規(guī)監(jiān)管的。在澳洲，金融衍生品Derivatives分為兩類(lèi)，一類(lèi)是（場(chǎng)內(nèi)衍生品）；另一類(lèi)是(場(chǎng)外衍生品）。其中場(chǎng)外衍生品包括：Margin FX（又稱(chēng)margin foreign exchange contract) ，CFDs差價(jià)合約，二元期權(quán)等。Margin FX的中文意思就是外滙**金交易。

        ASIC：全稱(chēng) Australian Securities and Investment Commission，即澳大利亞證券與投資委員會(huì)。根據(jù)ASIC法案的規(guī)定，任何在澳洲從事金融交易的金融機(jī)構(gòu)均需接受ASIC的認(rèn)證，并申請(qǐng)獲得AFSL金融服務(wù)牌照。

根據(jù)規(guī)定，凡是涉及以下幾種業(yè)務(wù)的公司必須擁有AFSL資質(zhì)：

1．為客戶(hù)提供金融產(chǎn)品方面的建議。

2．交易金融產(chǎn)品。

3．為金融產(chǎn)品提供市場(chǎng)。

4．經(jīng)營(yíng)一個(gè)注冊(cè)過(guò)的金融業(yè)務(wù)。

5．提供托管或者存款服務(wù)。

6．提供傳統(tǒng)的信托公司服務(wù)。

牌照申請(qǐng)流程：

注冊(cè)澳洲公司；

協(xié)助客戶(hù)辦理董事的無(wú)犯罪記錄公證；

撰寫(xiě)商業(yè)計(jì)劃書(shū)、以及運(yùn)營(yíng)方案；

準(zhǔn)備與撰寫(xiě)申請(qǐng)材料；

撰寫(xiě)反洗錢(qián)條例及反恐怖組織融資條例，以及條例的日常操作方案；

向澳大利亞ASIC遞交牌照的申請(qǐng)；

申請(qǐng)過(guò)程中，負(fù)責(zé)回答由ASIC提出的問(wèn)題。

        相對(duì)于ASIC牌照的高要求，ASIC AR牌照（ASIC小牌）就成本相對(duì)少很多，而且對(duì)資質(zhì)要求也沒(méi)那么高。**起碼ASIC牌照要100萬(wàn)澳幣**金，而ASIC AR牌照就不需要**金。雖然如此，但也不能小看AR小牌，畢竟是主流監(jiān)管認(rèn)可度高，一點(diǎn)不比其他大多數(shù)國(guó)家的外匯監(jiān)管牌照含金量低。